책소개  

목차

• PART 01 리스크 관리
• Chapter 01 리스크의 정의와 유형 2
• SECTION 01 리스크란? 2
• SECTION 02 리스크의 유형 3
• Chapter 02 시장 리스크 5
• SECTION 01 시장 리스크 관리의 두 가지 기본 접근방법 5
• SECTION 02 VaR의 정의와 측정 7
• SECTION 03 포트폴리오의 VaR와 분산 효과 9
• SECTION 04 변동성 추정 11
• SECTION 05 파생상품 VaR의 추정 14
• SECTION 06 시뮬레이션과 위기상황 분석 및 사후검증 18
• Chapter 03 신용 리스크 22
• SECTION 01 신용 리스크와 시장 리스크 22
• SECTION 02 기대손실과 기대외손실 24
• SECTION 03 장외파생상품의 신용 리스크 26
• Chapter 04 기타 리스크 32
• SECTION 01 운영 리스크 32
• SECTION 02 유동성 리스크 33
• SECTION 03 비계량 리스크 34
• Chapter 05 파생상품 리스크 37
• SECTION 01 선물 헤지거래와 리스크 37
• SECTION 02 장외파생상품의 유동성 리스크 39
• SECTION 03 파생결합증권의 리스크 40
• SECTION 04 헤지거래 45
• 실전예상문제 49
• 
  
• PART 02 영업실무
• Chapter 01 투자권유 54
• SECTION 01 투자권유 정의 54
• SECTION 02 투자권유 전 확인사항 55
• SECTION 03 투자권유 절차 56
• SECTION 04 투자권유 시 유의사항 71
• SECTION 05 불완전판매사례 73
• Chapter 02 계좌 개설 업무 77
• SECTION 01 계좌 개설 77
• Chapter 03 주문의 접수 및 거래체결 업무 89
• SECTION 01 주문의 접수 89
• SECTION 02 기본예탁금 110
• SECTION 03 증거금 제도 112
• Chapter 04 정산, 결제 및 인수도 119
• SECTION 01 일일정산 및 결제 119
• SECTION 02 추가 증거금(마진콜) 126
• SECTION 03 통화선물의 인수도 결제 128
• Chapter 05 대용증권 129
• SECTION 01 대용증권 및 외화관리 업무 129
• 실전예상문제 134
• 
  
• 
  
• PART 03 직무윤리
• Chapter 01 직무윤리 일반 140
• SECTION 01 직무윤리에 대한 이해 140
• SECTION 02 직무윤리의 기초 사상 및 국내외 동향 150
• SECTION 03 본 교재에서의 직무윤리 154
• Chapter 02 금융투자업 직무윤리 157
• SECTION 01 기본원칙 157
• SECTION 02 이해상충의 방지 의무 164
• SECTION 03 금융소비자보호의무 169
• SECTION 04 본인, 회사 및 사회에 대한 윤리 221
• Chapter 03 직무윤리의 준수절차 및 위반 시의 제재 248
• SECTION 01 직무윤리의 준수절차 248
• SECTION 02 직무윤리 위반행위에 대한 제재 264
• 실전예상문제 270
• 
  
• PART 04 투자자분쟁예방
• Chapter 01 분쟁예방 시스템 276
• SECTION 01 개요 276
• SECTION 02 분쟁 예방을 위한 방법 277
• SECTION 03 개인정보보호법 관련 고객정보 처리 282
• Chapter 02 준수절차 및 위반 시 제재 288
• SECTION 01 내부통제기준 288
• SECTION 02 위반에 대한 제재 289
• SECTION 03 분쟁조정제도 299
• Chapter 03 주요 분쟁사례 분석 304
• SECTION 01 금융투자상품 관련 분쟁 304
• SECTION 02 파생상품 관련 주요 분쟁사례 307
• 실전예상문제 321
• 
  
• PART 05 자금세탁 방지제도
• Chapter 01 금융기관과 자금세탁 방지 326
• SECTION 01 개요 326
• SECTION 02 자금세탁 행위 328
• Chapter 02 자금세탁 방지제도 332
• SECTION 01 자금세탁 방지 국제기구 및 규범 332
• SECTION 02 우리나라의 제도운영 현황 336
• SECTION 03 주요 제도 342
• Chapter 03 자금세탁 방지와 내부통제활동 352
• SECTION 01 자금세탁 방지 내부통제 352
• SECTION 02 자금세탁 방지 관련 제도 358
• 실전예상문제 364