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  • 자본시장법

자본시장법

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출판사
박영사
저자
김건식 정순섭 (제4판)
페이지
1108
출간일
2023-09-10
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제4판
ISBN
9791130344966
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책소개  

 

  • 2013년 이 책의 제3판을 출간한 이후 햇수로 정확히 10년이 지났다. 그동안 자본시장법은 불공정거래와 사모펀드 등에 관하여 중요한 개정이 이루어졌다. 금융회사지배구조법과 금융소비자법 등 자본시장에 직간접적인 영향을 미치는 입법도 이루어졌다. 디지털기술을 금융에 접목한 핀테크의 발전은 자본시장실무에도 큰 변화를 일으키고 있다.

  • 제4판의 발간이 늦어진만큼 우선 지난 10년간의 제도와 실무의 변화, 그리고 새로운 판례와 실무사례를 추가하기 위해 세심하게 노력하였음을 밝혀둔다. 제4판에서 특히 변화된 내용은 제2장 금융투자상품, 제3장 금융투자업, 제18장 영업행위규제, 그리고 제21장 집합투자의 4장이다. 제2장 금융투자상품에서는 투자계약증권의 개념에 관하여 새로이 의견을 추가하였다. 제3장에서는 증권형 크라우드펀딩을 대상으로 온라인소액투자중개업과 투자일임업과 관련하여 로보어드바이저에 관한 내용이 새로 추가되었다. 핀테크의 발전에 따른 자본시장의 변화를 이 책에 어떻게 추가할 것인지는 새로운 과제가 되고 있다. 제18장에서는 적합성원칙과 설명의무와 같은 판매규제를 금융소비자법으로 이관한 입법상 변화를 반영하였다. 제21장 집합투자에서는 2021년 새로이 도입된 사모펀드규제가 중요하다. 제3판의 제21장 자산유동화는 제4판의 제21장에 포함하여 기술하였다 이와 함께 제3판이 발간된 이후 새로이 나온 대법원 판례를 포함하여 그동안의 많은 이론적 및 실무상 의문에 명확한 시각을 제시해 준 것은 특기할만하다.

  • 제4판을 준비하는 과정에도 여러분의 도움을 받았다. 서울고등법원의 김상철 고법판사, 연세대 김유성 교수, 고려대 류경은 교수, 증권선물위원회 비상임위원인 법무법인 세한의 송창영 변호사, 그리고 서울법대 이정수 교수는 원고를 꼼꼼히 읽고 의견을 주었다. 연세대 김유성 교수는 대법원 재판연구관으로 근무하면서 수집한 판례자료도 보내주어 개정 작업에 큰 도움을 주었다. 금융위원회의 심원태 사무관은 자본시장관련 통계와 실무사례를 찾는 데 많은 기여를 하였다. 서울법대 대학원의 김학유 변호사는 원고 전반의 편집과 함께 법령확인과 색인작업을 담당해 주었다. 이 자리를 빌어 도움을 주신 여러분께 깊이 감사드린다. 끝으로 새로이 이 책의 발간을 맡아주신 박영사 안종만 회장님과 조성호 이사님 그리고 편집을 맡아 준 김선민 이사님께도 감사의 뜻을 전한다.

  • 2023년 8월

  •  

  •  

  • 김건식,정순섭


목차 

 

  • 제1편  총    설
  • 제1장  서    설
  • 제1절  서    언 3
  • 제2절  자본시장과 자본시장법 4
  • 제3절  자본시장법의 개요 6
  • 제4절  자본시장법의 기본원칙과 적용범위 24
  • 제5절  이 책의 구성 26
  • 제2장  금융투자상품
  • 제1절  서    언 29
  • 제2절  금융투자상품 개념의 제도적 기능 30
  • 제3절  금융투자상품의 의의와 유형 32
  • 제4절  증    권 42
  • 제5절  파생상품 72
  • 제6절  금융투자상품과 신탁 88
  • 제7절  투자성 있는 예금과 보험 89
  • 제3장  금융투자업
  • 제1절  서    언 93
  • 제2절  금융투자업 94
  • 제3절  투자매매업 95
  • 제4절  투자중개업 103
  • 제5절  집합투자업 108
  • 제6절  투자자문업 117
  • 제7절  투자일임업 124
  • 제8절  신 탁 업 126
  • 제9절  금융투자업과 시장개설행위 128
  • 제10절  기술발전과 금융투자업 129
  • 제11절  자본시장법의 적용배제 152
  • 제4장  투 자 자
  • 제1절  서    언 158
  • 제2절  투자자와 금융소비자 159
  • 제3절  자본시장법상 투자자의 구분 160
  • 제4절  자본시장법상 투자자의 전환 164
  • 제5절  금소법상 금융소비자 166
  • 제2편  발행시장과 유통시장
  • 제5장  발행시장의 규제
  • 제1절  서    언 171
  • 제2절  발행시장 규제의 의의와 논리 172
  • 제3절  공시의무의 발생 179
  • 제4절  공시의무의 내용 196
  • 제5절  공모시의 행위규제 227
  • 제6절  공시규제위반의 효과 229
  • 제7절  발행시장에 대한 실체적 규제 263
  • 제8절  기업공개실무 267
  • 제9절  주권상장법인특례 272
  • 제6장  유통시장과 공시
  • 제1절  서    언 303
  • 제2절  유통시장공시의 논리와 구조 304
  • 제3절  정기공시 306
  • 제4절  수시공시 320
  • 제5절  공정공시 326
  • 제7장  기업인수에 대한 거래의 규제
  • 제1절  서    언 330
  • 제2절  기업인수의 의의와 법적 구조 331
  • 제3절  주식등의 대량보유에 관한 공시규제 335
  • 제4절  공개매수제도 363
  • 제5절  위임장권유 387
  • 제6절  합병과 영업양도 397
  • 제3편  불공정거래규제
  • 제8장  미공개중요정보이용행위
  • 제1절  서    언 401
  • 제2절  불공정거래규제체계와 개관 402
  • 제3절  미공개중요정보이용행위 규제의 의의와 연혁 403
  • 제4절  미공개중요정보이용행위의 요건 412
  • 제5절  공개매수에 관한 특칙 439
  • 제6절  대량취득․처분에 관한 특칙 441
  • 제7절  제    재 445
  • 제8절  입 법 론 451
  • 제9절  미공개중요정보이용행위와 관련된 기타의 규정 452
  • 제9장  시세조종행위
  • 제1절  서    언 477
  • 제2절  시세조종행위의 의의와 논리 478
  • 제3절  시세조종행위의 유형 480
  • 제4절  시세조종행위에 대한 제재 499
  • 제10장  부정거래행위 등
  • 제1절  서    언 505
  • 제2절  부정거래행위 506
  • 제3절  공매도의 제한 522
  • 제4절  불공정거래에 대한 형벌의 부당이득연동제 529
  • 제11장  시장질서교란행위
  • 제1절  서    언 552
  • 제2절  의의와 법적 지위 553
  • 제3절  유    형 556
  • 제4절  제    재 565
  • 제5절  불공정거래에 대한 예방 및 규제 566
  • 제4편  자본시장의 기초
  • 제12장  금융투자상품시장
  • 제1절  서    언 577
  • 제2절  의의와 구조 578
  • 제3절  금융투자상품시장에 관한 규제 583
  • 제4절  거 래 소 590
  • 제5절  다자간매매체결회사 612
  • 제6절  장외시장 619
  • 제13장  금융투자상품거래의 법률관계
  • 제1절  서    언 623
  • 제2절  의의와 구조 624
  • 제3절  거래소 증권시장에서의 증권매매거래 626
  • 제4절  증권위탁매매의 법률관계 632
  • 제5절  금융투자업자의 계약상 의무 640
  • 제6절  신용거래 646
  • 제7절  특수한 장외증권거래 647
  • 제14장  금융투자상품의 청산․결제
  • 제1절  서    언 651
  • 제2절  의의와 구조 652
  • 제3절  자본시장법상 청산과 결제제도 656
  • 제4절  청산의 법적 구조 675
  • 제5절  결제의 법적 구조 677
  • 제15장  금융투자업관계기관
  • 제1절  서    언 705
  • 제2절  한국금융투자협회 706
  • 제3절  증권금융회사 707
  • 제4절  기타의 기관 711
  • 제5편  금융투자업자의 규제
  • 제16장  진입규제
  • 제1절  서    언 715
  • 제2절  일반적 금지와 인가․등록 716
  • 제3절  인가와 등록의 요건 719
  • 제4절  인가의 변경 등 746
  • 제5절  인가요건의 유지의무 등 748
  • 제6절  인가의 취소 등 751
  • 제7절  조직변경, 영업의 양수도와 폐지 등 752
  • 제17장  건전성 규제
  • 제1절  서    언 754
  • 제2절  지배구조 규제 755
  • 제3절  업무범위 규제 768
  • 제4절  재무건전성 유지 786
  • 제5절  기타 경영건전성 규제 787
  • 제18장  영업행위 규제
  • 제1절  서    언 791
  • 제2절  공통영업행위규제 792
  • 제3절  금융투자업자별 영업행위규제 849
  • 제6편  금융투자규제의 체계
  • 제19장  금융투자규제기관
  • 제1절  서    언 869
  • 제2절  금융위원회 870
  • 제3절  증권선물위원회 873
  • 제4절  금융감독원 874
  • 제5절  금융위․증선위․금감원의 관계 876
  • 제20장  국제자본시장규제
  • 제1절  서    언 878
  • 제2절  역외적용 879
  • 제3절  역외투자자문업자 등에 대한 특례 887
  • 제4절  외국금융투자감독기관과의 감독공조 887
  • 제7편  집합투자․파생상품․신용평가
  • 제21장  집합투자
  • 제1절  서    언 893
  • 제2절  연혁과 기능 894
  • 제3절  자본시장법상 집합투자의 기본구조 901
  • 제4절  신탁형펀드: 투자신탁 913
  • 제5절  회사형펀드: 투자회사 923
  • 제6절  조합형펀드 927
  • 제7절  집합투자증권의 발행․판매 및 환매 930
  • 제8절  집합투자재산의 운용 939
  • 제9절  집합투자와 관련된 회계 950
  • 제10절  집합투자재산의 보관 및 관리 953
  • 제11절  공시 및 보고서 954
  • 제12절  집합투자기구의 소멸과 합병 956
  • 제13절  감    독 962
  • 제14절  사모펀드 963
  • 제15절  기업인수목적회사 987
  • 제16절  자산유동화 989
  • 제22장  파생상품
  • 제1절  서    언 991
  • 제2절  의의와 종류 992
  • 제3절  파생상품과 판매규제 1001
  • 제4절  장외파생상품과 금융거래법 1005
  • 제23장  신용평가
  • 제1절  서    언 1010
  • 제2절  신용평가업의 의의와 범위 1011
  • 제3절  신용평가업의 규제 1013
  • 제4절  신용평가회사의 책임 1026
  • 제5절  감독 및 처분 1030

판례색인 1031

사항색인 1049



 

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