책소개  

목차

• PART 01 자본시장과 금융투자업에 관한 법률/금융위원회 규정
• Chapter 01 총설 2
• SECTION 01 자본시장법 개관 2
• SECTION 02 감독기관 및 관계기관 6
• SECTION 03 금융법규 체계의 이해 13
• Chapter 02 금융투자상품 및 금융투자업 18
• SECTION 01 금융투자상품 18
• SECTION 02 금융투자업 25
• SECTION 03 투자자 32
• Chapter 03 금융투자업자에 대한 규제·감독 36
• SECTION 01 금융투자업 인가ㆍ등록 개요 36
• SECTION 02 금융투자업 인가 심사 38
• SECTION 03 금융투자업 등록 심사 47
• SECTION 04 건전성 규제 49
• SECTION 05 영업행위규칙 64
• Chapter 04 ‌투자매매업자 및 투자중개업자에 대한 영업행위규제 77
• SECTION 01 개요 77
• SECTION 02 매매 또는 중개업무 관련 규제 78
• SECTION 03 불건전 영업행위의 금지 81
• SECTION 04 신용공여에 관한 규제 87
• SECTION 05 투자자 재산보호를 위한 규제 90
• Chapter 05 장외거래 및 주식 소유제한 93
• SECTION 01 장외거래 93
• SECTION 02 공공적 법인의 주식 소유제한 101
• SECTION 03 외국인의 증권 소유제한 102
• Chapter 06 불공정거래행위에 대한 규제 105
• SECTION 01 총칙 105
• SECTION 02 미공개정보 이용(내부자거래) 규제 106
• SECTION 03 시세조종행위 규제 120
• SECTION 04 부정거래행위 규제 124
• SECTION 05 시장질서 교란행위 규제 126
• Chapter 07 금융기관 검사 및 제재에 관한 규정 128
• Chapter 08 자본시장 조사업무규정 134
• 실전예상문제 138
• 
  
• PART 02 한국금융투자협회 규정
• Chapter 01 금융투자회사의 영업 및 업무에 관한 규정 144
• SECTION 01 투자권유 등 144
• SECTION 02 조사분석자료 작성 및 공표 159
• SECTION 03 투자광고 166
• SECTION 04 영업보고서 및 경영공시 등 175
• SECTION 05 재산상 이익의 제공 및 수령 177
• SECTION 06 직원 채용 및 복무 기준 182
• SECTION 07 신상품 보호 184
• SECTION 08 계좌관리 및 예탁금 이용료의 지급 등 186
• SECTION 09 신용공여 188
• SECTION 10 유사해외통화선물거래 190
• SECTION 11 파생결합증권 및 파생결합사채 193
• SECTION 12 집합투자업 195
• SECTION 13 투자자문업 및 투자일임업 200
• SECTION 14 신탁업 202
• Chapter 02 금융투자전문인력과 자격시험에 관한 규정 204
• SECTION 01 주요 직무 종사자의 종류 204
• SECTION 02 주요 직무 종사자의 등록 요건 207
• SECTION 03 주요 직무 종사자의 등록 211
• SECTION 04 금융투자전문인력 및 금융투자회사 등에 대한 제재 214
• 
  
• Chapter 03 금융투자회사의 약관운용에 관한 규정 216
• 실전예상문제 219
• PART 03한국거래소규정
• Chapter 01 거래소 파생상품시장 개요 224
• SECTION 01 거래소 및 장내파생상품 연혁 224
• SECTION 02 파생상품시장 구성 225
• SECTION 03 거래소 규정 및 시스템 226
• Chapter 02 회원구조 227
• SECTION 01 회원 종류 227
• SECTION 02 회원 가입 229
• SECTION 03 파생상품시장의 결제 230
• Chapter 03 상장상품 234
• SECTION 01 상품시장, 결제월, 종목 등의 구분 234
• SECTION 02 주식상품거래 237
• SECTION 03 금리상품거래 250
• SECTION 04 통화상품거래 254
• SECTION 05 일반상품거래 259
• SECTION 06 선물 스프레드 거래 262
• Chapter 04 매매거래제도 265
• SECTION 01 거래시간 265
• SECTION 02 호가의 종류, 방법 등 267
• SECTION 03 호가의 가격 제한 및 수량 제한 274
• SECTION 04 거래계약의 체결 278
• SECTION 05 거래의 중단 281
• SECTION 06 거래 확인, 착오거래 정정 · 취소, 거래 취소, 시세 공표 284
• Chapter 05 시장조성자 288
• SECTION 01 시장조성자란? 288
• SECTION 02 시장조성자 요건 289
• SECTION 03 시장조성자 의무 289
• SECTION 04 시장조성자 혜택 290
• SECTION 05 시장기여자 290
• Chapter 06 거래증거금 291
• SECTION 01 거래증거금 개요 291
• SECTION 02 거래증거금 예탁수단 292
• SECTION 03 거래증거금 산출 293
• Chapter 07 거래소와 회원 간 결제방법 300
• SECTION 01 개요 300
• SECTION 02 선물거래의 결제방법 302
• SECTION 03 옵션거래의 결제방법 306
• SECTION 04 차감결제 및 결제시한 308
• SECTION 05 회원의 결제불이행 시 조치 309
• Chapter 08 거래의 수탁 311
• SECTION 01 파생상품 계좌 설정 311
• SECTION 02 기본예탁금 314
• SECTION 03 주문의 수탁 315
• SECTION 04 위탁증거금 318
• SECTION 05 회원과 위탁자 간 결제 321
• SECTION 06 미결제약정수량의 제한 등 322
• 실전예상문제 325
• PART 04금융소비자보호법
• Chapter 01 금융소비자보호법 제정 배경 336
• SECTION 01 제정 배경 336
• SECTION 02 제정 연혁 337
• Chapter 02 금융소비자보호법 개관 338
• SECTION 01 금융소비자보호법 시행 후 주요 제도 변화 338
• SECTION 02 금융소비자보호법 구성 339
• SECTION 03 금융소비자보호법의 내용상 주요 체계 340
• SECTION 04 금융소비자보호법의 위치 341
• SECTION 05 금융소비자보호법의 적용예외 342
• SECTION 06 전문금융소비자 분류 342
• SECTION 07 금융소비자 등의 권리와 책무 등 344
• SECTION 08 6대 판매원칙 345
• Chapter 03 금융소비자보호법 주요내용 348
• SECTION 01 투자성 상품 및 대출성 상품 348
• SECTION 02 6대 판매원칙 349
• SECTION 03 금융상품판매대리ㆍ중개업자에 대한 영업행위규제 364
• SECTION 04 금융소비자 권익강화 제도 365
• SECTION 05 판매원칙 위반시 제재 강화 373
• 실전예상문제 380
• 
  
• PART 05파생상품 세제
• Chapter 01 세제 일반 384
• SECTION 01 국세기본법 384
• SECTION 02 소득세법 390
• SECTION 03 상속세 및 증여세 393
• 실전예상문제 403
• Chapter 02 파생상품 세제 405
• SECTION 01 세무관리 업무 405
• SECTION 02 양도소득 409
• 실전예상문제 416
• 
  
• 금융투자전문인력 표준교재
• 파생상품투자권유자문인력 4​